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细则出台 上交所进一步明确科创板企业申报规定

  细则出台!上交所进一步明确科创板企业申报规定   来源:公私风云   原创 朱灯花   3月27日,上交所制定并发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》(下称…

  细则出台!上交所进一步明确科创板企业申报规定

  来源:公私风云

  原创 朱灯花

  3月27日,上交所制定并发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》(下称“规定”)的通知。2019年3月3日发布的《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》同时废止。

  此前,中国证监会发布《科创属性评价指引(试行)》,提出了科5 y 0 }创属性具体的评价指标体系,明确了具有科创属性企业的内涵和外延,同时规定支持和鼓励符合科创属性评价标准的企业申报科创板。

  此次上交所发布的规定,细化了科创板服务的行业范围,充分体现了科创板服务高新技术产业和战略性新兴产业的包容性;将科创属性指标评价体系与科创板定位把握相对应。在此基础上,精简优化了科创板定位把握中有关自我评估、核查把关、审核问询的] a 6程序和要求。

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  几大科技创新行业

  规定指出,申报科创板发行上市的发行人,应当属于下列行业领域的高新技术产业和战略性新兴产业:

  第一,新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人= Z 8 5工智能、大数据、云计算、软件、互联网、物联网和智能@ J 8硬件等;

  第二,高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等;

  第三,新材料领域,主要包Y B u i k 9 [ ; q括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关服务等;

  第四,新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关服务等;

  第五,节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备A % ^ q 7、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及^ – Y 3相关服务等;

  第六,生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等;

  第七,符合科创板定位的其他领域。

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  三项常规加五项例外

  m ] m u规定还指出,科创属性同时符合下列3项指标的发行人,支持和鼓励其按照《指引》的规定申报科创板~ 1 w o D I m k发行上市:

  一是最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例5%以上,或者最近3年研发投入金额累计在6000万元以上;其中,软件企业最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例10%以上;

  二是形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5项以上,软件企业除外;

  三是最近3年营业收入复合增长率达到20%,或者最近一年营业收入金额达到3亿元。采用《审核规则》第二十二条第二款第(五)项上市标准申报科创板发行上市的发行人除外。

  如果不能同时满足3项常规指标,具备下列情形之一,科技创新能力突出的发行人,不受前条规定的科创属性指标的限制,支持和鼓励其按照《指引》的规定申报科创板发行上市:

  一是拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义;

  二是作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参与人员,获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖,并将相关技术运用于主营业务;

  三是独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目;

  四是依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等,并实现了进口替代;

  五是形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计50项以上。

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责任编辑:王帅

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